證監會(huì )3月28日消息，河北證監局當日對東旭光電科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“東旭光電”，已退市)及其控股股東東旭集團有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“東旭集團”，債券發(fā)行人)等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。同日，深圳證監局對東旭藍天新能源股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“東旭藍天”)等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。

　　經(jīng)調查，2017年?yáng)|旭光電不符合股票發(fā)行條件；2015至2019年期間，東旭集團虛增收入累計478.25億元，東旭光電虛增收入累計167.6億元；東旭集團及相關(guān)主體非經(jīng)營(yíng)性占用東旭光電、東旭藍天貨幣資金；東旭光電和東旭藍天未按期披露2023年年報。

　　河北證監局、深圳證監局擬對東旭集團時(shí)任董事長(cháng)李兆廷等43名責任主體合計罰款17億元，對其中19名主要責任人員采取五年以上直至終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　以欺騙手段騙取發(fā)行核準

　　行政處罰事先告知書(shū)曝光了相關(guān)主體的證券違法行為，涉及以欺騙手段騙取發(fā)行核準等。

　　具體來(lái)看，2017年?yáng)|旭光電不符合股票發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，違法募集資金75.65億元；2018年?yáng)|旭集團不符合公司債券發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，違法募集資金35億元。

　　2015至2019年期間，東旭集團虛增收入累計478.25億元，虛增利潤累計130.01億元，虛增貨幣資金447.9億元(最高)；東旭光電虛增收入累計167.6億元，虛增利潤累計56.27億元。

　　東旭集團及相關(guān)主體非經(jīng)營(yíng)性占用東旭光電、東旭藍天貨幣資金，截至目前披露的尚未歸還金額合計169.59億元。

　　東旭光電和東旭藍天未按期披露2023年年報。河北、深圳證監局擬對李兆廷等43名責任主體合計罰款17億元，對其中19名主要責任人員采取五年以上直至終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　欺詐發(fā)行、違規披露信息等涉財務(wù)造假犯罪案件數量增長(cháng)，造假模式復雜、涉案數額巨大，嚴重侵害投資者合法權益。近期，證監會(huì )通報東方集團財務(wù)造假案階段性調查進(jìn)展情況，對*ST普利（300630）重大財務(wù)造假案依法從嚴行政處罰，彰顯監管部門(mén)嚴打欺詐發(fā)行、違規披露信息等涉財務(wù)造假案件的“零容忍”態(tài)度。

　　證監會(huì )主席吳清近期在十四屆全國人大三次會(huì )議經(jīng)濟主題記者會(huì )上答記者問(wèn)時(shí)表示，要進(jìn)一步增強監管執法的有效性。一方面“依法嚴懲”，推動(dòng)出臺背信罪司法解釋、上市公司監管條例等，加快修訂證券公司監管條例，進(jìn)一步深化部際和央地協(xié)作，對違法行為依法實(shí)施有效的聯(lián)合懲戒；另一方面“依責嚴防”，健全防治財務(wù)造假長(cháng)效機制，完善“吹哨人”制度，進(jìn)一步壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任，進(jìn)一步加強科技賦能監管，提升監管能力，強化源頭治理。

　　對于可能涉及的證券犯罪問(wèn)題線(xiàn)索

　　將按程序依法移送公安機關(guān)

　　根據規定，相關(guān)當事人依法享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權利，河北證監局、深圳證監局將在依法履行監管執法程序后正式作出行政處罰決定。

　　目前，相關(guān)中介機構違法執業(yè)行為正在同步調查中。河北證監局、深圳證監局將繼續督促東旭光電、東旭藍天董事、高級管理人員依法追回被東旭集團及相關(guān)主體非法占用的資金。

　　圍繞壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任，近期監管部門(mén)提出，在監管協(xié)同方面，牽頭建立第三方配合造假線(xiàn)索通報處理機制，將金融機構、上下游客戶(hù)、第三方企業(yè)等配合造假的線(xiàn)索移交相關(guān)主管部門(mén)或屬地政府。

　　值得關(guān)注的是，對于存在嚴重財務(wù)造假的上市公司及相關(guān)責任主體，行政處罰、強制退市并非終點(diǎn)，證監會(huì )還將會(huì )同有關(guān)部門(mén)推進(jìn)實(shí)施全方位、立體化追責。據了解，上述案件中，對于相關(guān)違法行為可能涉及的證券犯罪問(wèn)題線(xiàn)索，也將按程序依法移送公安機關(guān)。