上證報中國證券網(wǎng)訊(記者湯立斌)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )3月28日發(fā)布《證券公司全面風(fēng)險管理規范(修訂稿)》(下稱(chēng)《規范》)和《證券公司市場(chǎng)風(fēng)險管理指引》(下稱(chēng)《指引》)。兩份文件就風(fēng)控體系建設、場(chǎng)外衍生品監控機制、組織架構相關(guān)職責等方面部署工作安排，進(jìn)一步提升證券行業(yè)全面風(fēng)險管理能力，增強證券公司核心競爭力。

　　據悉，《規范》首次發(fā)布于2014年2月，并于2016年12月進(jìn)行修訂。近年來(lái)，證券行業(yè)業(yè)務(wù)模式不斷創(chuàng )新、業(yè)務(wù)復雜程度持續提升，行業(yè)的風(fēng)險特征發(fā)生新變化，客觀(guān)上需要進(jìn)一步提升《規范》的指導性和可操作性。

　　此次修訂發(fā)布的《規范》突出強監管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線(xiàn)要求，進(jìn)一步提升規則的前瞻性引導與預防性規范功能，內容包括構建“穿透式+全景式”風(fēng)控體系，深化子公司風(fēng)險管理垂直一體化管控模式，建立跨境業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品等重點(diǎn)領(lǐng)域的穿透式監控機制，有效識別和防范潛在金融風(fēng)險。

　　《規范》細化了同一業(yè)務(wù)、同一客戶(hù)管理流程，提升對專(zhuān)項、復雜領(lǐng)域的風(fēng)險管控；強化風(fēng)險偏好及指標體系管理要求；壓實(shí)一線(xiàn)風(fēng)控責任，完善評價(jià)考核機制，加強風(fēng)險考核的獨立性要求；搭建全覆蓋、穿透式的風(fēng)險管理系統和貫穿整個(gè)生命周期的數據治理體系；融入中國特色金融文化，夯實(shí)行業(yè)風(fēng)險管理文化根基，筑牢全體員工的風(fēng)控責任。

　　在細化風(fēng)險管理組織架構中各單位的職責方面，《規范》明確監事會(huì )有對發(fā)生重大風(fēng)險事件負有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議的權力，還明確由首席風(fēng)險官組織開(kāi)展公司風(fēng)險管理相關(guān)考核評價(jià)工作等。

　　《規范》細化了新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的管理要求，要求證券公司在開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品時(shí)應將其納入公司全面風(fēng)險管理體系及風(fēng)險管理各項流程中，并及時(shí)上線(xiàn)與業(yè)務(wù)活動(dòng)復雜程度和風(fēng)險狀況相適應的風(fēng)險管理系統或相關(guān)功能。

　　與此同時(shí)，近年來(lái)，證券行業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險管理尚缺少統一、全面、兼具可操作性與前瞻性的規范，制定證券公司市場(chǎng)風(fēng)險管理的行業(yè)指引，對于行業(yè)提升全面風(fēng)險管理水平具有重要意義。此次一同發(fā)布的《指引》構建全面有效、動(dòng)態(tài)適配、操作性強的市場(chǎng)風(fēng)險管理規則體系，旨在實(shí)現風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的相互促進(jìn)和協(xié)同發(fā)展。

　　該文件主要內容涵蓋：構建全方位管理框架，建立權責分明的組織架構及動(dòng)態(tài)評估機制；規范管理環(huán)節，涵蓋識別、評估、監測、應對、報告等市場(chǎng)風(fēng)險管理全流程管理體系；建立多層級限額架構，覆蓋公司整體、業(yè)務(wù)單位等，綜合考量多維因素，及時(shí)響應市場(chǎng)變化；強化系統支撐，嚴控數據質(zhì)量，保障風(fēng)控實(shí)效。

　　下一步，中證協(xié)將全面風(fēng)險管理作為防范系統性風(fēng)險、維護市場(chǎng)穩定的重要抓手，充分發(fā)揮自律組織引領(lǐng)作用，加快構建“業(yè)務(wù)全覆蓋、數據全穿透、責任全鏈條”的現代風(fēng)險管理體系，強化科技賦能與數據治理，推動(dòng)行業(yè)機構建設具有中國特色的金融風(fēng)險文化生態(tài)，讓全面風(fēng)險管理真正成為護航資本市場(chǎng)行穩致遠的“壓艙石”和驅動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“推進(jìn)器”。