為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì )議和新“國九條”關(guān)于加強監管、防范風(fēng)險、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的精神，進(jìn)一步優(yōu)化證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）托管行業(yè)生態(tài)，壓實(shí)托管人責任，切實(shí)保護投資者利益，支持托管人依法創(chuàng )新組織架構，中國證監會(huì )修訂了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《托管辦法》），現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　現行《托管辦法》于2020年7月由中國證監會(huì )和原銀保監會(huì )聯(lián)合修訂發(fā)布，對豐富基金托管行業(yè)生態(tài)并強化基金托管人責任發(fā)揮了積極作用。近年來(lái)，行業(yè)形勢、監管環(huán)境進(jìn)一步變化，也暴露出一些新的問(wèn)題，如行業(yè)集中趨勢更加明顯，個(gè)別托管機構背離業(yè)務(wù)本源或未切實(shí)履責，托管機構的市場(chǎng)化退出機制不盡完善等。為從制度上解決上述問(wèn)題，在充分總結實(shí)踐經(jīng)驗的基礎上，中國證監會(huì )對《托管辦法》進(jìn)行了修訂。主要內容包括：一是完善準入門(mén)檻。強化實(shí)質(zhì)展業(yè)能力和合規風(fēng)控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規與風(fēng)控能力優(yōu)良的主體申請該項資格。二是強化實(shí)質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險隔離監管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責主業(yè)承諾；強化基金財產(chǎn)與其他托管財產(chǎn)的隔離。三是壓實(shí)托管人責任。要求托管人采取必要手段核查驗證基金管理人提供的信息資料；強化客戶(hù)及產(chǎn)品準入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風(fēng)險，不得約定基金托管人無(wú)法完整、有效履職的監督方式；強化托管人報告義務(wù)、結算交收責任等。四是健全退出機制。增加或者完善未實(shí)質(zhì)展業(yè)、未持續符合準入條件、主動(dòng)注銷(xiāo)等3種取消牌照情形，建立健全進(jìn)退有序的市場(chǎng)機制，同時(shí)細化托管人職責終止后的銜接安排。五是允許優(yōu)質(zhì)托管機構設立全資子公司專(zhuān)門(mén)從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機構設立全資子公司專(zhuān)門(mén)開(kāi)展托管業(yè)務(wù)，此外還應當符合相關(guān)金融監管部門(mén)的規定。

　　歡迎社會(huì )各界提出寶貴意見(jiàn)，中國證監會(huì )將認真研究各方反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步修訂完善后發(fā)布實(shí)施。